離開證券業、成為專職投資人的早期，阿弟投資權證，喜歡重壓資金只留吃飯錢，隔天再賣出大換標的，每年的獲利，也全數再投入權證市場裡繼續Show hand（梭哈），這麼做，雖讓他在2008年初已累積了300多萬元的資產，但當2008年金融海嘯、「熊」掌來襲時，阿弟的權證操作雖是獲利，但這筆獲利了結的資金從權證移出後，轉到股市重壓現股，結果虧損慘重，讓他一度要退出市場。
經此教訓，阿弟調整自己的投資觀念，除了操作權證獲利，還要有資產配置的觀念，才能把從權證賺到的錢安穩的留在手上，他的核心原則是「投資工具風險愈高，資金配置比率愈低」，以目前來說，阿弟總資產約有1,500萬元，分別配置在「權證」、「現股」與「房地產」3大投資工具中，分配方式如圖1。
權證》用Excel嚴控資金水位上限
從2006年8月開始，阿弟就用Excel記錄自己每天的投資獲利。開始記帳主要是受到父親因缺乏成本概念導致經商失敗影響，為了不重蹈覆轍，他每一天都會用Excel記錄自己交割與賣出總金額、權證庫存現值，以及每日投資損益。