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    Smart智富月刊176期

    關鍵話題1》11位投信總座高喊自律宣言

    強化內控除弊 投信共擬3建言

    撰文者:林淑玲、許家綸 2013-04-01 瀏覽數:913
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    「請主管機關不要把所有人都當『賊』!」3 月13日,在「晨星暨Smart智富台灣基金獎」頒獎典禮現場,統一投信總經理李怡慶拉高聲調拋出這句話,贏得台下同業如雷掌聲。語畢,他將獎杯舉起再次大聲說:「我要把這個獎獻給所有奉公守法的基金經理人和團隊!」

    李怡慶的「表白」,意外成為今年基金獎頒獎典禮的高潮。為什麼資產管理規模近600億元的投信總經理會如此激動?因為去年迄今,投信產業接連爆出「盈正案」、「第一金投信基金經理人炒股收回扣案」,結果,不僅違規公司被處分,沒有違法的大部分投信公司也「被拖下水」。因為弊案爆發後,主管機關隨即決定未來對投信金檢要更「細緻化」。

    同時,為了加強監理,主管機關不僅研擬要求所有投信,在基金經理人買股時必須全部錄音存檔,外傳還考慮要求經理人定期做財產申報、說明個人重大資金使用的流程,甚至現行規定基金經理人買股前要做分析報告之外,事後還要交檢討報告。因為新規定可能不少,讓業者不禁抱怨:「壞學生出錯,卻讓好學生受罰。」

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