而投資股票除了在場內買跟賣之外，最重要的是懂得在場外觀望。因此我的做法是，給予中肯的建議，我會對他說，「痛苦的時候要忍耐，寂寞的時候要等待，先休息一段時間，休息是為了走更長遠的路，等手氣順了再進場。等狀況轉好，再重新出發。」
對方聽了我的話，因此避開一段損失，一來，會感受到我們公司很有誠意，是以他的利害關係為重要考量，不是只為了貪圖手續費才挖他。二來，我們公司也希望客戶能夠愈賺愈多錢，一億的資金，可以變成兩億、三億、四億，我們未來才有更多業績。如果他盲目交易，不該買也買，不該衝也衝，把錢都賠光了，說實在話，對我們也沒啥好處。
二、提供一對一輔導，給予尊榮待遇
要讓一個有潛力的中戶或大戶轉移陣地，實在不簡單，我們派出的營業員，必須具備高配合度，並提出我們公司的整套服務，讓他知道轉移陣地是值得的。
一開始，有意願的客戶會先轉移部分資金，先到我們公司試幾個星期。這段「試用期」十分重要，我們會針對他的交易狀況進行健診，幫助他找出投資盲點，展現我們的專業知識和功力。同時，我也會派專人對他做一對一的服務，讓他感受到自己受到貴賓級的專屬待遇。特別是他在原本的券商，可能只是中小戶或中戶，沒有受到這種重視，而我們的做法會讓他感到很窩心。
經過我們的專業建議，幫他調整好投資方向後，一旦操作順利，他會漸漸轉換過來，而後續的服務也要到位，才能持續鞏固客戶留下來的意願。
另外，比較有趣的是，有些大客戶很迷信，認為操作失利是因為券商的風水不好。我從一九九○年開始研究紫微斗數，業務員也會把我這項「技能」當作吸引客戶的誘因，讓我們能在很短的時間內，了解新客戶的背景與想法。有時候我也會從財運、風水的角度，幫他們解決問題，也因此，很多客戶到現在都還是我的好朋友。